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CySEC重罚经纪商Falcon达195000欧元 避免高管处置惩罚金

来源:原创 编辑: 时间:2019-03-01 09:08
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CySEC重击
  来源:环球汇讯

  她增补说道:
  此中,有三位——Ansari先生,Abdo先生,Jaber先生——正面临着额外追缴,而且被正式避免参预金融效劳领域的任何流动,期限别离为5年,2年和2年

  追缴罚款

  这次可谓是CySEC迄今为止针对Falcon经纪公司采纳的最严厉门径,并向该公司高管追缴222,120美圆(195,000欧元)集体罚款。此中包含Falcon Brokers公司的惟一股东兼执行董事Mohammed Yahya Amin Al Ansari,执行董事兼高级经理Marwan El Daouk以及独立非执行董事Khalid Ahmad Emran Abdo和Wael Ata Elayyan Jaber。



  CySEC主席Demetra Kalogerou评论说:“Falcon Brokers公司的高级打点人员完全无视了本人的职责,没有确保公司采纳正确的门径来护卫投资者,导致在维护客户资金安详上呈现重大谬误。”
  由于未能恪守塞浦路斯投资公司(CIF)规则来维持其牌照状态,Falcon Brokers的CIF许诺证于2016年3月正式取消。

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  Falcon Brokers有限公司最初已经有一个月的工夫来调整业务以合乎法规,但是最终却面临涉嫌盗用客户资金。这导致了2015年11月对该集团采纳额外门径,耽误牌照暂停期限,避免提供任何效劳。截至2015年11月2日,Falcon Brokers被命令已关闭所有客户仓位。

    

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  这是CySEC自2015年9月初步暂时裁撤Falcon Brokers经纪商牌照后针对该公司的最新制裁门径。其时由于涉嫌违背客户资金办理规定,CySEC暂停Falcon经纪牌照,随后成长恒久查询拜访。
  “CySEC在这十八个月里,通过在2015年暂时裁撤该公司牌照,在2016年取消起牌照,对公司重要成员停止屡次罚款以及避免三明董事参预相关金融流动,有限降低了对投资者构成的伤害。正如一贯的亮相,假如各董事或其持牌公司被发现违背我们一贯执行的立法,CySEC将毫不踌躇地对他们采纳监管行动。”,




  7月10号,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)总结了对Falcon Brokers Limited业务长达十八个月的查询拜访。最终成果显示,CySEC对该公司董事处以总额达195,000欧元的罚款,并对集团内打点层下达片面禁令,不得参预任何金融流动。